冲刺科创板竟有“潜规则”！这件事你做好了吗？
本报记者 李洋报道
自今年3月22日首批科创板受理企业披露至今
科创板问询堪称抽丝剥茧
截至5月8日
在上海证券交易所走科创板上市
审核流程的公司已有102家
其中
已问询82家
40余家披露了问询回复
与传统板块不同
科创板更加注重企业的
创新能力和核心专利技术
知识产权作为企业核心竞争力和
科技创新能力的集中体现
将成为判断企业能否优先登陆
科创板上市的关键影响因素
为更好地把“知本”变“资本”
企业如何在准备上市前做好
应对知识产权风险的充分准备？
在上市审批阶段及后续上市成功后
企业应该如何避免产生
重大不利的知识产权纠纷？
赶快请业内专家来给我们说道说道
为凸显“科创”属性，科创板对拟上市公司提出定位要求。
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第三条：发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。
无重大专利纠纷是科创板发行的先决条件之一。
《管理办法》第十二条：发行人不存在主要资产、核心技术、专利、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。
专利的风险、信息和管理是科创板信息披露的重要内容。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》第三十三条：发行人应结合科创企业特点，披露由于重大技术、产品、政策、经营模式变化等可能导致的风险。这其中，发行人需要披露的专利风险可包括：技术被替代风险、未充分发掘风险、权属风险、申请风险、不授权风险等。
第五十条：发行人应结合所处行业基本情况披露其竞争状况。其中，涉及的专利信息披露工作主要包括：所属行业近三年的专利发展情况和未来发展趋势，发行人取得的专利与产业深度融合的具体情况；发行人专利的国内外布局情况、专利技术水平及特点、行业内的主要竞争对手专利情况；发行人与竞争对手在技术实力、专利数量和质量方面的比较情况、专利优劣势等。
该如何做好科创板上市前的知识产权布局呢？
陕西省律师协会副会长、北京金诚同达律师事务所高级合伙人、西安分所主任方燕给我们支了几招
一是建立知识产权制度，完善知识产权布局。企业在上市前应当根据自身条件，建立起适应自身模式的知识产权管理制度，提高知识产权保护意识，对企业无形资产进行全方位保护，从专利、商标、域名、著作权等进行多元化布局，合理利用各种知识产权类型的独特优势。
二是加强研发投入，保持企业持续经营能力和竞争优势。要想保持稳定、高质量的发展，拟上市企业需要不断加强研发投入，保持企业持续经营能力和竞争优势。
三是加强知识产权风险控制。由于知识产权对于拟上市企业的极端重要性，应强化知识产权风险的日常排查，避免知识产权问题成为企业发展的“阿喀琉斯之踵”。例如，企业应加强专利、商标、著作权的申请、注册和登记，完善各种知识产权的许可、转让协议，在产品的研发、上市阶段做好现有技术的检索和FTO检索等。
四是聘请高质量知识产权合作伙伴。拟上市企业内部通常缺乏专业的知识产权人员，需要知识产权服务合作伙伴。鉴于知识产权服务的专业性，拟上市企业应尽量选择服务领域全面、业务经验丰富、服务质量有保证的知识产权服务合作伙伴，以避免因前期的知识产权潜在缺陷而导致的后续问题甚至不可弥补的错误。
近年来
企业IPO过程中被诉专利侵权的案件屡见不鲜
应该引起科创板企业的重视
很多初创公司关注点都是把技术和产品做好，而涉及到知识产权方面的问题基本上都是在审核环节才被揭露出来，甚至有些企业故意把涉及风险的重要问题都隐藏起来，这也是导致问询环节延迟的主要原因。
知识产权保护不仅是专利，也有很多商业秘密，国内很多企业对商业秘密都保护的不到位，导致科技型企业知识产权诉讼很常见。
——北京华进京联知识产权代理有限公司合伙人哈达
根据上交所披露的申报企业的
首轮问询回复可以看到
问询主要聚焦“发行人核心技术”
在主观上，拟上市企业一定要强化企业的创新能力，并在专业机构的辅助下对核心技术做“防侵权检索”，持续保持核心技术及核心技术人员的稳定性，避免产生重大不利的知识产权纠纷。
企业可寻求律师事务所和知识产权服务机构帮助，在核心知识产权的稳定性、法律风险、竞争优势等方面进行尽职调查并出具法律意见，建立一整套规范、完善、可持续的知识产权管理和风险防控体系，助力上市及其后的可持续发展。
——方燕