踩了上市公司的“雷”导致损失,投资者如何维权?

踩了上市公司的“雷”导致损失,投资者如何维权?

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新华财经北京5月15日电 上市公司虚假信息披露导致投资者损失的案件屡见不鲜,投资者如何维权呢?

对于普通投资者,尤其是不太会看报表的投资者,提前发现“雷”并不容易,一旦“暴雷”导致损失,可以通过起诉上市公司来维权。前述文章中提到的昊华能源和风华高科就被投资者提起诉讼。

2019年12月13日至2021年8月4日期间,有近400名投资者以“风华高科存在虚假陈述行为为由“将其诉至广东省广州市中级人民法院。

昊华能源公告称,截至2022年3月22日,累计收到555名投资者起诉其虚假陈述责任纠纷,所涉诉讼请求金额合计为115078579.48元。

需要提醒关注的是,只要投资者在2015年2月11日至2019年12月27日(含当日)期间买入昊华能源股票,并在2019年12月27日收盘时仍持有股票的受损投资者,可以向上市公司索赔。

在2016年3月29日至2018年8月7日(含当日)期间买入风华高科股票,并在2018年8月8日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者,符合索赔要求。

当然,除了诉讼,投资者还可以通过以下一些法律途径维权:

1、协商解决

协商解决是处理纠纷较直接的做法。纠纷双方通过有效的途径,平和、理智达成解决方案。广为人知的“扇贝跑来跑去的故事大王”獐子岛证券虚假陈述责任纠纷,有一部分投资者就是与上市公司签署和解协议。

2、向主管机关投诉

中国证券监督管理委员会是我国证券市场的主管机关,负有市场监管的职责,享有对市场违法违规行为的调查处罚权,投资者可以向中国证监会或其派驻各地的派出机构进行投诉。12386是中国证监会服务热线电话,2013年上线以来,不断加大技术投入,畅通投资者维权渠道。目前主要接受投诉、咨询、意见建议三类诉求。

3、仲裁

投资者可以在和证券公司签订开户或委托协议时签订仲裁条款,也可以在纠纷产生后,申请仲裁前签订仲裁协议。不过需要注意的是,一旦选择以仲裁的方式解决纠纷,就不能再向法院起诉。仲裁采取一裁终局制,一般没有复核机会。

4、向法院起诉

当投资者认为自己的权益受到侵犯,双方协商不成,而投诉又不能解决问题或投资者不愿采取投诉方式解决问题时,可以选择向法院提起诉讼。协商、向主管机关投诉与起诉几种方式不冲突,可兼用。

在纠纷解决时,主张有没有相关证据支持十分重要,故此,投资者一定注意保存好自己和证券公司、上市公司等交易相关方之间的可作为证据的凭据,如开户协议、委托协议、成交回报单等等。这些证据是法院审案、仲裁机关作仲裁必不可少的凭据,也是投资者主张的证明。

证券纠纷一般比较复杂,涉及的法律问题较多。投资者一般没有相关的专业知识和足够的时间去处理这些问题。在纠纷产生时,投资者可以视情况向律师进行咨询,借助其专业知识处理纠纷。

另外,还需要注意诉讼时效问题。法律规定,纠纷产生后一段时间内不主张自己权利的,法律将不予保护,这称为诉讼时效制度。所以投资者应及时主张自己的权利,比如说尽早向法院提起诉讼,及时以事后可以证明的方式向对方提出请求等等。法律规定的诉讼时效一般为2年。

(作者:刘力铱,北京天驰君泰律师事务所高级合伙人;王丽颖,东方证券北京学院路营业部首席投资顾问)

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